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Curso Compliance Internacional
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¿Por qué hacer este curso?
Este programa no se limita a proporcionar a sus alumnos unos conocimientos que podrán estudiar por otros medios, sino que supone un verdadero entrenamiento profesional,la meta es que al finalizarlo puedan aplicar lo aprendido, de modo inmediato.
De este modo al finalizar el curso se habrá adquirido la formación necesaria para implementar, supervisar y gestionar un sistema de prevención del riesgo y cumplimiento en el seno de cualquier tipo de organización, desde una perspectiva de directivo y con capacidad para gestionar un equipo de oficiales de cumplimiento.
¿Qué aprenderás?
Con este curso conocerás lo relacionado con:
• Naturaleza y alcance de la Función de Compliance
• Gestión del riesgo
• Canales de denuncia y medidas disciplinarias en la empresa
• Protección de datos y riesgos tecnológicos
• Compliance en otros países
• Supervisión a la Función de Compliance
Más abajo podrás ver el índice del curso.
DIRECTORA
Dña. Margarita Santana Lorenzo
Socia directora de Santana Lorenzo Abogados. Experta en compliance
DESTINATARIOS
Obtén tu acreditación de International Compliance Officer
Nota de interés: Quienes superen este curso estarán preparados para presentarse y superar el examen de la certificadora ISDE – Thomson Reuters Aranzadi y obtener con ello su acreditación como International Compliance Officer, tras pagar las tasas correspondientes.
Los siguientes exámenes serán en febrero y septiembre de 2021, de forma presencial.
PRECIO DEL CURSO
PVP: 1.175€ + IVA
PVP: 675€ + IVA** (225€+IVA/mes si pagas en tres plazos sin intereses)
* Comienza el curso cuando quieras, tienes hasta el 1 de diciembre de 2020 para acabarlo.
CURSO BONIFICABLE POR FUNDAE
PROGRAMA DEL CURSO
1. 1 Concepto de Compliance
1. 2 Principios básicos de actuación de la Función de Compliance
1. 3 La Función de Compliance: una Función que gestiona riesgos
1. 4 Ámbito de actuación de la Función de Compliance
1. 5 Actuaciones concretas del Programa de Compliance
2. 1 Foreign Corrupt Practices Act:
2. 2 Federal Sentencing Guidelines:
2. 3 Australian Standard AS 3806-1998
2. 4 Sarbanes Oxley Act
2. 5 Comité de Basilea sobre Supervisión Bancaria
2. 6 Australian Standard 3806-2006
2. 7 Good Practice Guidance on Internal Controls, Ethics and Compliance (OCDE)
2. 8 UK Bribery Act
2. 9 IDW AssS 980
2. 10 COSO – Marco integrado
2. 11 Modelo de cumplimiento del Código Penal español
3.1 Código de ética
3.2 Comité Ético
3.3 Responsabilidad del Oficial de Cumplimiento
4. Gestíon de riesgos
4.1 Marcos de referencia
4.2 Risk assessment: priorización de conductas de riesgo y mapas de riesgos
4.3 Seguimiento y monitorización
5.1 Cultura de cumplimiento
5.2 Códigos éticos y de conducta
5.3 Políticas de la organización
5.4 Idoneidad de los empleados
5.5 Controles de cumplimiento normativo
6.1 Concepto de RSC
6.2 Normativa aplicable
7. 1 Concepto de Buen Gobierno
7. 2 Normativa aplicable
7.3 Gobernanza: El Consejo de Administración y el Compliance, la evaluación de los órganos de gobierno, las relaciones de Cumplimiento con los stakeholders
8.1 Concepto
8.2 Tipos de canales de denuncia
8.3 Derechos del denunciante y el denunciado: garantías de privacidad y no represalia
8.4 Sistema disciplinario aplicable a los integrantes de la empresa
9.Responsabilidad penal de las personas jurídicas
9. 1 Conceptos básicos derecho penal
9.2 Análisis del artículo 31 bis 1 del Código Penal a la luz de la doctrina de la Fiscalía General del Estado y de la Jurisprudencia del Tribunal Supremo
9.3 Breve análisis de los tipos penales aplicables a las personas jurídicas, y mención especial los tipos por imprudencia
9.4 Penas aplicables a la persona jurídica
9.5 Los programas de cumplimiento normativo. Contenido básico. Consecuencias
9.6 Modelos de prevención de delitos específicos en relación con los delitos imputados
9.7 El procedimiento penal contra la persona jurídica
10. Protección de datos y riesgos tecnológicos
10. 1 Normativa nacional e internacional
10. 2 La figura del Delegado de Protección de Datos
10. 3 La Agencia Española de Protección de Datos
10.4 Ciberseguridad (ISO 2700, ISO 20000)
10.5 Comercio electrónico: Ley de Servicios de la Sociedad de la Información y de Comercio Electrónico
10. 6 Páginas web (políticas de privacidad, cookies…)
10.7 Envío de comunicaciones comerciales telemáticamente
11. Delincuencia financiera
11. 1 Normativa nacional e internacional
11. 2 Blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
11. 3 El Servicio Ejecutivo de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales
11. 4 Sanciones internacionales
11.5 La Office of Foreign Assets Control (OFAC) of the US Department of the Treasury
12. 1 Normativa nacional e internacional
12. 2 Protección de consumidores y usuarios
12. 3 Marketing, comunicación y publicidad
12. 4 Contratación on line y telefónica
12. 5 Diseño de productos y deber de información al cliente
12. 6 Figuras y departamentos especiales: defensor del cliente, servicios de atención al cliente…
13. Competencia
13. 1 Normativa nacional e internacional
13. 2 Tipos de infracciones
13. 3 La Comisión Nacional de los Mercados y de la Competencia
14. Compliance y contratación
14. 1 Contratación con el sector público (Ley de Contratación Sector Público)
14. 2 Due Diligence de proveedores
14. 3 Gestión de conflictos de interés
14. 4 Prevención del soborno y la corrupción (ISO 37001)
15. 1 Normativa nacional e internacional
15. 2 Derechos de propiedad industrial
15.3 Derechos de propiedad intelectual
16. Compliance en otros países
16. 1 Referencias Europa
16. 2 Referencias Estados Unidos América
16. 3 Latinoamérica
16. 4 Resto del mundo
17 Supervisión a la Función de Compliance
17.1 Modelo de las tres líneas de defensa
17.2 Mapa de Aseguramiento – Corporate Assurance
17.3 Monitorización e indicadores – KRI, KPI
17.4 Controles de Cumplimiento
17.5 Información y reporte
17.6 Auditoria y Revisión de Modelos de Compliance
METODOLOGÍA DE LA FORMACIÓN ONLINE
- Vídeos y contenido multimedia
- Pruebas de autoevaluación: test de autoevaluación (corrección automática en el campus) y casos prácticos
- Examen final necesario para superación del curso.
- Servicio de tutorías durante la duración del curso
- Documentación en formato ProView imprimible
- Certificado digital de aprovechamiento del curso
Los siguientes exámenes serán en febrero y septiembre de 2021, de forma presencial.