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Curso Compliance Internacional

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180 HORAS. FORMACIÓN ONLINE


 

FORMACIÓN BONIFICABLE

 

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 ¿Por qué hacer este curso?


Este programa  no se limita a proporcionar a sus alumnos unos conocimientos que podrán estudiar por otros medios, sino que supone un verdadero entrenamiento profesional,la meta es que al finalizarlo puedan aplicar lo aprendido, de modo inmediato.

De este modo al finalizar el curso se habrá adquirido la formación necesaria para implementar, supervisar y gestionar un sistema de prevención del riesgo y cumplimiento en el seno de cualquier tipo de organización, desde una perspectiva de directivo y  con capacidad para gestionar un equipo de oficiales de cumplimiento.



 

¿Qué aprenderás? 



Con este curso conocerás lo relacionado con:

• Naturaleza y alcance de la Función de Compliance 

• Gestión del riesgo 

• Canales de denuncia y medidas disciplinarias en la empresa 

• Protección de datos y riesgos tecnológicos 

• Compliance en otros países 

• Supervisión a la Función de Compliance



 Más abajo podrás ver el índice del curso.




DIRECTORA 


Dña. Margarita Santana Lorenzo 

Socia directora de Santana Lorenzo Abogados. Experta en compliance




DESTINATARIOS


  • Asesores jurídicos y financieros

  •  Abogados Secretarios del Consejo de Administración 

  • Directores Financieros 

  • Directivos de empresas 

  • Directores de Recursos Humanos 

  • Auditores 

  • Responsables de Departamentos de Control de Gestión 

  • Gestores Administrativos 

  • Profesionales de otras áreas funcionales que por sus responsabilidades deban implantar los planes de prevención de delitos o asumir la condición de Compliance Officer




Obtén tu acreditación de International Compliance Officer

Nota de interés: Quienes superen este curso estarán preparados para presentarse y superar el examen de la certificadora ISDE – Thomson Reuters Aranzadi y obtener con ello su acreditación como International Compliance Officer, tras pagar las tasas correspondientes. 


Los siguientes exámenes serán en febrero y septiembre de 2021, de forma presencial.

PRECIO DEL CURSO

  PVP: 1.175€ + IVA          

PVP675€ + IVA** (225€+IVA/mes si pagas en tres plazos sin intereses)


* Promoción  no acumulable a otras ofertas o promociones.

* Comienza el curso cuando quieras, tienes hasta el 1 de diciembre de 2020 para acabarlo.


  CURSO BONIFICABLE POR FUNDAE



 

PROGRAMA DEL CURSO


1. Naturaleza y alcance de la Función de Compliance: Marga completo   

1. 1 Concepto de Compliance        

1. 2 Principios básicos de actuación de la Función de Compliance        

1. 3 La Función de Compliance: una Función que gestiona riesgos        

1. 4 Ámbito de actuación de la Función de Compliance        

1. 5 Actuaciones concretas del Programa de Compliance     


2. Orígenes y fuentes del Compliance

2. 1 Foreign Corrupt Practices Act        

2. 2 Federal Sentencing Guidelines:        

2. 3 Australian Standard AS 3806-1998    

2. 4 Sarbanes Oxley Act 

2. 5 Comité de Basilea sobre Supervisión Bancaria      

2. 6 Australian Standard 3806-2006        

2. 7 Good Practice Guidance on Internal Controls, Ethics and Compliance (OCDE)        

2. 8 UK Bribery Act   

2. 9 IDW AssS 980        

2. 10 COSO – Marco integrado        

2. 11 Modelo de cumplimiento del Código Penal español


3. El Oficial de Cumplimiento  

3.1 Código de ética        

3.2 Comité Ético        

3.3 Responsabilidad del Oficial de Cumplimiento


4. Gestíon de riesgos

4.1 Marcos de referencia         

4.2 Risk assessment: priorización de conductas de riesgo y mapas de riesgos        

4.3 Seguimiento y monitorización


5. Cultura de cumplimiento y normativa interna

5.1 Cultura de cumplimiento        

5.2 Códigos éticos y de conducta        

5.3 Políticas de la organización        

5.4 Idoneidad de los empleados        

5.5 Controles de cumplimiento normativo    


6. Responsabilidad Social Corporativa 

6.1 Concepto de RSC        

6.2 Normativa aplicable


7. Buen Gobierno y Gobernanza

7. 1 Concepto de Buen Gobierno        

7. 2 Normativa aplicable         

7.3 Gobernanza: El Consejo de Administración y el Compliance, la evaluación de los órganos de gobierno, las relaciones de Cumplimiento con los stakeholders


8. Canales de denuncia y medidas disciplinarias en la empresa

8.1 Concepto         

8.2 Tipos de canales de denuncia        

8.3 Derechos del denunciante y el denunciado: garantías de privacidad y no represalia        

8.4 Sistema disciplinario aplicable a los integrantes de la empresa     


 9.Responsabilidad penal de las personas jurídicas  

9. 1 Conceptos básicos derecho penal        

9.2 Análisis del artículo 31 bis 1 del Código Penal a la luz de la doctrina de la Fiscalía General del Estado y de la Jurisprudencia del Tribunal Supremo        

9.3 Breve análisis de los tipos penales aplicables a las personas jurídicas, y mención especial los tipos por imprudencia         

9.4 Penas aplicables a la persona jurídica        

9.5 Los programas de cumplimiento normativo. Contenido básico. Consecuencias          

9.6 Modelos de prevención de delitos específicos en relación con los delitos imputados        

9.7 El procedimiento penal contra la persona jurídica    

 

10. Protección de datos y riesgos tecnológicos

10. 1 Normativa nacional e internacional        

10. 2 La figura del Delegado de Protección de Datos         

10. 3 La Agencia Española de Protección de Datos        

10.4 Ciberseguridad (ISO 2700, ISO 20000)        

10.5 Comercio electrónico: Ley de Servicios de la Sociedad de la Información y de Comercio Electrónico        

10. 6 Páginas web (políticas de privacidad, cookies…)        

10.7 Envío de comunicaciones comerciales telemáticamente    

       

11. Delincuencia financiera

11. 1 Normativa nacional e internacional        

11. 2 Blanqueo de capitales y financiación del terrorismo        

11. 3 El Servicio Ejecutivo de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales        

11. 4 Sanciones internacionales        

11.5 La Office of Foreign Assets Control (OFAC) of the US Department of the Treasury


12. Conducta con consumidores y usuarios 

12. 1 Normativa nacional e internacional        

12. 2 Protección de consumidores y usuarios        

12. 3 Marketing, comunicación y publicidad        

12. 4 Contratación on line y telefónica        

12. 5 Diseño de productos y deber de información al cliente        

12. 6 Figuras y departamentos especiales: defensor del cliente, servicios de atención al cliente…    

     

13. Competencia  

13. 1 Normativa nacional e internacional        

13. 2 Tipos de infracciones         

13. 3 La Comisión Nacional de los Mercados y de la Competencia    

 

14. Compliance y contratación 

14. 1 Contratación con el sector público (Ley de Contratación Sector Público)        

14. 2 Due Diligence de proveedores        

14. 3 Gestión de conflictos de interés        

14. 4 Prevención del soborno y la corrupción (ISO 37001)    


15. Propiedad industrial e intelectual

15. 1 Normativa nacional e internacional        

15. 2 Derechos de propiedad industrial        

15.3 Derechos de propiedad intelectual    


16. Compliance en otros países 

16. 1 Referencias Europa        

16. 2 Referencias Estados Unidos América        

16. 3 Latinoamérica         

16. 4 Resto del mundo   


17 Supervisión a la Función de Compliance

17.1 Modelo de las tres líneas de defensa

 17.2 Mapa de Aseguramiento – Corporate Assurance 

17.3 Monitorización e indicadores – KRI, KPI 

17.4 Controles de Cumplimiento 

17.5 Información y reporte 

17.6 Auditoria y Revisión de Modelos de Compliance




METODOLOGÍA DE LA FORMACIÓN ONLINE


  • Vídeos y contenido multimedia
  • Pruebas de autoevaluación: test de autoevaluación (corrección automática en el campus) y casos prácticos
  • Examen final necesario para superación del curso.
  • Servicio de tutorías durante la duración del curso
  • Documentación en formato ProView imprimible
  • Certificado digital de aprovechamiento del curso


 


Nota de interés: Quienes superen este curso estarán preparados para presentarse y superar el examen de la certificadora ISDE – Thomson Reuters Aranzadi y obtener con ello su acreditación como International Compliance Officer, tras pagar las tasas correspondientes. 

Los siguientes exámenes serán en febrero y septiembre de 2021, de forma presencial.