Curso de Auditoría de Compliance

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¿Por qué hacer este curso?

Porque es el curso en el que aprenderás de forma práctica y clara los procesos e instrumentos más adecuados para el desarrollo de las funciones de auditoría y supervisión en materia de compliance. 


El curso incluye más de 4.000 elementos de soporte para la auditoría, distribuidos en:

  • 45 materias o temas a auditar.
  • 270 preguntas relativas a factores de riesgo.
  • Más de 700 preguntas relativas a riesgos.
  • Más de 700 preguntas relativas a controles. 
  • Más de 600 riesgos.
  • Más de 500 controles.   
  • Más de 500 evidencias.  
  • Más de 500 acciones recomendadas.


Si aún no eres un profesional del compliance, te recomendamos que realices antes el curso de Compliance Officer.




DIRECTOR Y PROFESORADO

   Xavier Ribas

Socio de Ribas y Asociados | Director del Máster en Derecho de las TIC, Redes Sociales y Propiedad Intelectual (IT+IP) de ESADE | Presidente de ARBITEC


COORDINADOR DEL CURSO

Juan Pablo Tornos


PROFESORES

Rebeca Velasco

Paula Gómez

Sandra Tintoré

Joan Xifra

Ramon Baradat

Xavier Julve



PROGRAMA


M1 - Metodología de la auditoría

  • Planificación de la auditoría
  • Identificación de las fuentes de información
  • Identificación de interlocutores
  • Alcance de la auditoría
  • Preguntas a realizar
  • Entrevistas
  • Verificación de la existencia del control
  • Verificación de la eficacia del control
  • Valoración del riesgo de incumplimiento
  • Proceso de obtención de evidencias
  • Repositorio de evidencias
  • Informe de auditoría
  • Presentación de los resultados
  • Indicadores de cumplimiento (KCI)
  • Plan de acción

 

M2 - Auditoría del modelo de compliance

  • Modelo de prevención y control
  • Estructura de control
  • Compliance Officer
  • Estructura normativa
  • Código ético
  • Mapa de riesgos general
  • Mapa de riesgos sectorial
  • Protocolo de toma de decisiones
  • Modelo de gestión de los recursos financieros
  • Canal ético
  • Sistema disciplinario y sanciones
  • Formación y sensibilización 
  • Control de proveedores y clientes críticos
  • Control de socios y filiales
  • Verificación periódica y mejora continua del modelo
  • Repositorio de evidencias 

 

 

M3 - Auditoría de riesgos comunes a todos los sectores

  • Corrupción pública
  • Corrupción privada
  • Daños informáticos
  • Propiedad intelectual e industrial
  • Hacienda Pública y Seguridad Social
  • Mercado y consumidores
  • Blanqueo de capitales y financiación del terrorismo
  • Derechos de los trabajadores
  • Medio ambiente 
  • Ordenación del territorio y urbanismo
  • Falsificación de tarjetas, medios de pago y moneda
  • Intimidad
  • Estafa
  • Insolvencias punibles y frustración en la ejecución 
  • Delitos de odio
  • Seguridad Colectiva
  • Salud pública y manipulación genética
  • Delitos contra ciudadanos extranjeros

 

M4 - Auditoría de riesgos sectoriales

  • Sector farmacéutico
  • Sector financiero
  • Sector inmobiliario
  • Sector retail
  • Sector gran consumo
  • Sector tecnológico

 

M5 - Riesgos de negocio que generan riesgos de cumplimiento

  • Riesgos financieros
  • Riesgos de mercado
  • Riesgos de suministro
  • Riesgos tecnológicos y derivados de la transformación digital
  • Riesgos relacionados con la sostenibilidad
  • Riesgos relacionados con la continuidad del negocio
  • Riesgos relacionados con las burbujas económicas
  • Riesgos relacionados con la disrupción
  • Riesgos derivados de iniciativas activistas - Fondos, accionistas y grupos de interés activistas


PRECIO DEL CURSO


PVP: 1.125€ + IVA*


225€ + IVA al mes si pagas en 5 plazos sin intereses



  CURSO BONIFICABLE POR FUNDAE*


*El curso podrá ser bonificado siempre que se cumplan los requisitos exigidos por FUNDAE y falten al menos 7 días laborales para la fecha de inicio del curso




DESTINATARIOS


  • Compliance Officers.
  • Directivos y técnicos responsables de sistemas de gestión de calidad, medio ambiente y sistemas integrados.
  • Profesionales con responsabilidades en cumplimiento y/o control interno (auditores, gestión de riesgos, control de gestión, asesoría jurídica...).
  • Gerentes y directivos sensibilizados con el cumplimiento normativo y su gestión.





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GESTIONAMOS LA BONIFICACIÓN DE TU CURSO

¿QUIÉN PUEDE BONIFICAR SU FORMACIÓN?


 

Trabajadores contratados en Régimen General (autónomos y funcionarios no pueden acceder a la bonificación).


Empresas sin deudas ante la Seguridad Social ni ante Hacienda y que no haya consumido su crédito formativo anual.


Los créditos tienen duración anual, si no se consumen, se pierden.


 

¿CÓMO SÉ SI CUMPLO LOS REQUISITOS?

 

Nosotros nos encargamos de todo sin ningún coste adicional. 

Comprobamos si cumples los requisitos.

Te informamos de cuántos créditos tienes aún disponibles.

Preparamos la documentación y la presentamos a FUNDAE.

 

¿ME PUEDO BONIFICAR EL 100% DEL CURSO?

 

Sí, siempre que tengas los créditos suficientes disponibles.

Según el curso elegido nosotros te informamos la cuantía total que puedes bonificar.

Tú solo tienes que encargarte de realizar al menos el 75% del curso, permanecer como mínimo el 75% de la duración del curso en la plataforma y resolver todas las dudas que tengas con el tutor del curso.

 

CONTACTO

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De Lunes a Jueves de 9 a 18.30

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